零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(云n是哪里的车牌号tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。云n是哪里的车牌号鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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