科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán20斤是几kg 20斤是多少磅)罚(fá)款，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī20斤是几kg 20斤是多少磅)者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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