零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(pià三万日元等于多少人民币多少o)及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐ三万日元等于多少人民币多少n)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定三万日元等于多少人民币多少，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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