金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货(huò)事华大基因有国家背景吗务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互(hù)换(huàn)通(tōng)下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融(ró华大基因有国家背景吗ng)衍(yǎn)生品市场的(de)协同发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银(yín)行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易(yì)中心（全(quán)国银(yín)行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)）、银行间市(shì)场清算(suàn)所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他(tā)国家和地区(qū)的境(jìng)外投资者可通(tōng)过两地(dì)基础设施互联互通参与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北(běi)向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关(guān)交易(yì)及结(jié)算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可(kě)交易(yì)品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互换(huàn)通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协议，并(bìng)为上(shàng)海清算所(suǒ)利率(lǜ)互(hù)换集中清算业(yè)务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)为(wèi)符合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场外华大基因有国家背景吗结(jié)算公司的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交易中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司建立(lì)中央对手方清算机构互联(lián)互(hù)通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)之(zhī)间净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过(guò)人民币40亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互换通(tōng)”涉(shè)及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场相关(guān)事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了(le)两地监管(guǎn)机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各(gè)方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当遵(zūn)守相关(guān)监管(guǎn)规定及业(yè)务规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护(hù)投资者合法(fǎ)权益。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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