科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìn告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗g)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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