在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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