在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信息什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

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　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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