近(jìn)期(qī)交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间(jiān)市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律(lǜ)处(chù)分(fēn)规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银(yín)行股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房(fáng)地产企业债券融资需(xū)求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系易商协(xié)会的监管力(lì)度(dù)在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民(mín)生(shēng)银行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参(cān)与债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务融资工具发(fā)行定价(jià)严重(zhòng)偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在(zài)查(chá)处四平市城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控股(gǔ)有限公(gōng)司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上(shàng)海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会(huì)通(tōng)报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了(le)一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基(jī)石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市(shì)场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系银行间交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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