零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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