在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定360借条是正规的吗债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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