金融界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合(hé)作。北(běi)向互换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的名(míng)义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为促(cù)进(jìn)内(nèi)地与香港金融(róng)衍生品市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称(chēng)香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称(chēng)外(wài)汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上海(h崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读ǎi)清算所(suǒ)）和(hé)香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利(lì)率互(hù)换市(shì)场互(hù)联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读其他(tā)国(guó)家和地区的境外投资(zī)者可通过(guò)两地基(jī)础设施(shī)互(hù)联互通参与(yǔ)内(nèi)地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互(hù)换产品，报(bào)价(jià)、交易及结算币种为(wèi)人(rén)民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商(shāng)协(xié)议(yì)，并为上海清(qīng)算所利率互换(huàn)集中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务的清算会(huì)员或(huò)该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资者为符(fú)合(hé)人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案的境外机(jī)构投(tóu)资(zī)者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者(zhě)需同(tóng)时申请成为(wèi)场外结(jié)算公(gōng)司的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的(de)清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联(lián)提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司(sī)建立(lì)中央对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通(tōng)，共同向境内外投资(zī)者(zhě)提供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部(bù)境外(wài)投资者通过“北(běi)向互(hù)换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上(shàng)海清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外(wài)结(jié)算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定(dìng)上(shàng)限(xiàn)不超过人(rén)民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原(yuán)则和具体安(ān)排达成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构(gòu)在债券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生品市场(chǎng)方(fāng)面(miàn)的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护(hù)“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业(yè)务规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合法权益。投资(zī)者应当充分了解两地(dì)市场法律法规(guī)、业务(wù)规则和实(shí)践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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