零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi蒙古女人为什么不能碰)公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快蒙古女人为什么不能碰实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致。

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