直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少>小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少