直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来司办(bàn)理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhè好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来ng)券投资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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