在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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