直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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