金(jīn)融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及(jí)期货事务监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金(jīn)融(róng)开放(fàng)格(gé)局(jú)，2022年7月(yuè白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗)4日，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称人(rén)民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全(quán)国银行间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公司(sī)（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他(tā)国家和地区(qū)的(de)境外投资(zī)者可通(tōng)过两地基础设(shè)施互联互通参(cān)与内地(dì)银(yín)行间(jiān)金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合公(gōng)告发布(bù)以来(lái)，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利，“北(běi)向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交易(yì)及结(jié)算(suàn)币种为(wèi)人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报(bào)价商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外(wài)投(tóu)资者为符合人民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入(rù)备案的境外机构投(tóu)资(zī)者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限的境外投资(zī)者需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人(rén)民银行认可的境外(wài)电子交(jiāo)易平(píng)台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通(tōng)，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初(chū)期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人(rén)民币40亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和(hé)具体(tǐ)安(ān)排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜的(de)谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘(wàng白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗)录健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的监(jiān)管合作(zuò)安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融市场稳定和公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换通”业(yè)务。清算会员(yuán)应(yīng)当(dāng)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规(guī)、业(yè)务规(guī)则和(hé)实践操(cāo)作的差(chà)异(yì)，评估(gū)和控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一步(bù)做好(hǎo)准备(bèi)工作(zuò)，确保(bǎo)“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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