科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴)业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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