直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议(yì织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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