在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告(gào)酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权益的(de)重大(dà)信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的(de)跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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