零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元(yuá夷洲今是何地，夷洲是哪里n)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收夷洲今是何地，夷洲是哪里入增加所致。

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