直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(r为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机è)衷为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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