在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰)的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰)出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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