直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zh热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭ì)进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　20热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭22年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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