金融界5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地(dì)利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作。北(běi)向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据(jù)市(shì)场情(qíng)况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全(quán)文(wén)如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与香港金融(róng)衍生品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构(gòu)建高(gāo)水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁金(jīn)管局）发布联合公告，同(tóng)意中国外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银(yín)行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香港场外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家和地区的(de)境外投(tóu)资者可通过两地基础设(shè)施互联互通参与(yǔ)内(nèi)地银(yín)行间金融(róng)衍生品市(shì)场(chǎng)。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向互换通”下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报(bào)价(jià)、交易及结算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内投资者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报价(jià)商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互(hù)换集中清算业务的清(qīng)算会员或(huò)该(gāi)类(lèi)会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投资(zī)者为符(fú)合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债券市场准(zhǔn)入备案的(de)境外(wài)机构投资者，并(bìng)经外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同(tóng)时申(shēn)请成为场外(wài)结算公司的清算会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可(kě)的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外(wài)结算(suàn)公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部(bù)境外投资(zī)者(zhě)通过“北(běi)向互换通(tōng)”开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算公司(sī)针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间的(de)风大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司(sī)之间净头寸对应的(de)“互(hù)换通(tōng)”资源池(chí)风险(xiǎn)敞(chǎng)口设(shè)定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和(hé)具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了(le)两地监管机构在(zài)债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和(hé)公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当依法履行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵守相关(guān)监管规定(dìng)及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益(yì)。投资(zī)者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和实践(jiàn)操作的差(chà)异，评(píng)估和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相(xiāng)关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一步(bù)做好准备工作，确(què)保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参(cān)大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁与“北向互(hù)换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结(jié)算公司为(wèi)参与(yǔ)做准备(bèi)。

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