在(zài)“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉(sh团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月ān)未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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