昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēn文章真实身高，文章个人资料简介g)求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市(shì)场相关机构提(tí)供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类(lèi)型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确(què)了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的(de)信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障(zhàng)文章真实身高，文章个人资料简介、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等(děng)行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构违(wéi)反本规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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