昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服务，对(duì)于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能(néng)力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动(dòng)的(de)具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交(秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些生肖有哪些jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进行区(qū)分，对(duì)主机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对(duì)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身能(néng)力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的(de)安全运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现场检查(chá)和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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