零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上(sh2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称hàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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