零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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