金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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