金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行人及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体的意投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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