零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升对(duì)东北(běi)证券(quàn)立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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