零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的(de巾帼不让须眉的意思下一句是什么，巾帼不让须眉是什么意思)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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