昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三(sān)。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管(g新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗uǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相关新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗主体分(fēn)为证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等(děng)资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)和其他(tā)主(zhǔ)机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评(píng)估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗保障客(kè)户(hù)设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投(tóu)入(rù)、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调查。

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