直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗)不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗