科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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