零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(sh穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼ì)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(y穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼uè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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