科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zh拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？ǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？