零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进(jì几近是什么意思，几近什么意思拼音n)行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)2几近是什么意思，几近什么意思拼音0万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销几近是什么意思，几近什么意思拼音(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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