在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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