近期(qī)交易(yì)商(shāng)协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自(zì)律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会宝马和特斯拉哪个档次高已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在(zài)近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对(duì)中国进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银(yín)行(xíng)等多家机(jī)构(gòu)存在债券(quàn)代持交易(yì)等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多(duō)期债务融资(zī)工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资(zī)产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)宝马和特斯拉哪个档次高>

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次(cì)，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因(yīn)包括低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关业务(wù)过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到(dào)，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要(yào)肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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