科(kē)创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(d张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表uì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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