零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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