零容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

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　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。