在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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