在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的向投资(zī)者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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