直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经(j吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢īng)营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢