金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心line-height: 24px;'>长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付(fù长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确(què)定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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