金融界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)北向互(hù)换(huàn)通(tōng)开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金(jīn)净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民(mín)银行、香港证券(quàn)及(jí)期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下(xià)简称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委员会(huì)（以下简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国(guó)外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香(xiāng)港场外结(jié)算有(yǒu)限公司(sī)（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投资(zī)者可通(tōng)过(guò)两地基础设施互(hù)联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的(de)顺利推出(chū)，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内(nèi)投资者（即(jí)互换通报价(jià)商）需与外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)签署报价商协(xié)议，并(bìng)为(wèi)上海清算所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业(yè)务的清(qīng)算会员(yuán)或该(gāi)类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行要(yào)求并完成(chéng)内地银行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限的(de)境外(wài)投(tóu)资者需同(tóng)时申请成为(wèi)场外结算公司的(de)清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可(kě)的(de)境外(wài)电子交易平台互(hù)联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结算公司建(jiàn)立中央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外(wài)投(tóu)资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)“北(běi)向互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场外结算(suàn)公司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证监(jiān)会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具(jù)体安酒红色是哪几个颜色调出来的(ān)排达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市场相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地监管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)方面的监(jiān)管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平(píng)交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiā酒红色是哪几个颜色调出来的o)易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下(xià)的各项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有(yǒu)序(xù)开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定(dìng)及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资(zī)者合法权益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地(dì)市场法(fǎ)律法规、业务(wù)规则和(hé)实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司为(wèi)参与做(zuò)准备(bèi)。

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